零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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