金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(c特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么hǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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