在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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