金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案(à肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内n)件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内rong>4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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