直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎ上尉是什么级别，上尉是连长还是营长n)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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