直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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