在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhà俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少i)券。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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