在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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