金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)为什么懂手机的人都不用华为嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广为什么懂手机的人都不用华为东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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