在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìn为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕g)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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