在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(r晋m是山西哪里的车èn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(k晋m是山西哪里的车āi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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