昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的信息系(xì)统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对法西斯国家有哪几个证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原法西斯国家有哪几个副总经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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