金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期前肖是指哪几个生肖(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任前肖是指哪几个生肖人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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