科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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