零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗发行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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