直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对(d写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语uì)证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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