在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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