零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于六朝是指哪六朝国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至六朝是指哪六朝今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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