科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金中国内战打了几年，中国内战打了几年时间(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù中国内战打了几年，中国内战打了几年时间)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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