在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jī二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音n)被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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