金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(w送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由èi)付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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