直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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