昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业(yè)信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资源，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一(yī)专区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定(dìng)有关报(bào)告义(yì)务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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