金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)为什么梅西的人缘远比c罗好合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(为什么梅西的人缘远比c罗好zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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