直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)pupil是什么意思 pupil是可数名词吗函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bāpupil是什么意思 pupil是可数名词吗n)证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(pupil是什么意思 pupil是可数名词吗dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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