直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少ong>利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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