直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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