近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求(qiú)自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示(shì)，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及(jí)中国(guó)民(mín)生(shēng)银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的(de)数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分(fē一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心n)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未按照发(fā)行文(wén)件约(yuē)定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人(rén)的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对(duì)市场正常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护(hù)好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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