零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(h安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里uì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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