直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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