零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第(ddoi的时候怎么夹，doi是怎么夹ì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，20doi的时候怎么夹，doi是怎么夹23年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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