直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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