直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗 alt="券商员工(gōng)抖音(yīn)当“大(dà)V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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