在水密码适合什么年龄,水密码适合什么年龄段的女生使用“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下,私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严,近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。
5月(yuè)4日,中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示,雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定,协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月;对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。
因4项违规行为
雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月
5月4日(rì),中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查,深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”)涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为,时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任,协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。
公告显示,雪(xuě)杉基金存在四项违规行为:
一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一,2019年5月,深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》,由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额,该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二,2019 年5月,深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司(以下简称株(zhū)洲新芦淞)签署《投(tóu)资合作协(xié)议》,约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”,并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。
二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月,“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(有限合伙)(以下(xià)简称上海映雪)在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月,“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。
投资期间,深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人,上(shàng)述交易构成关联交易(yì),但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。
三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ),但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。
四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。
黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人,应当对(duì)发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。
根据相关规定,协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月;对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。
雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)
值得注意的(de)是,这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日,深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。
相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示,经查,雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中,存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定,决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。
百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列
雪杉基金成立(lì)于2015年,注册资(zī)本为3250万(wàn)元,机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén),全职员工(gōng)人数14人,管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份,雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣,合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。
值得注(zhù)意的是,百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东,持(chí)股(gǔ)占比4.2%。
除此之外,雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司,雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5%。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。
雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示,雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value (HK) Limited(雪(xuě)杉惠理(香港)有限公司,“雪杉香港”),以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应,为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。
据介绍,雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标,以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益,同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系,以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月,雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。
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最新评论
非常不错
测试评论
是吗
真的吗
哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了