在水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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