昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别结合(hé)业务活(huó)动的(de)具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资(zī)源再分配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确(què)保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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