近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第(dì)二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)已(yǐ)对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业(yè)务(wù)方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎ2000克是多少斤啊ng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)2000克是多少斤啊，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名(míng)直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低(dī)价包销多期债务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占了(le)其(qí)他投资人的(de)正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是(shì)国有大(dà)行来说，也需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责(zé)任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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