零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊"东北证券(quàn)突发！时隔7年，仍然(rán)被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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