在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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