为了让自己的限售(shòu)股解禁(jìn)后能获得(dé)好的(de)回报，上(shàng)市(shì)公司董事长雇人拉抬自家的股票价格，然后高位出货(huò)。

　　最近，中国证监会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则行(xíng)政处罚决定书，引发市场(chǎng)关(guān)注。时为新美(měi)星董事长何德平和其配偶黄秀芳(fāng)提供资金，委托(tuō)蒋维对新美星进行“市(shì)值管(guǎn)理”，维持、抬(tái)高公司股(gǔ)价，以便(biàn)后续自(zì)己减持(chí)获(huò)利。蒋(jiǎng)维(wéi)跟毛(máo)明土、李(lǐ)传武合谋，控制(zhì)35个证券(quàn)账户，利(lì)用(yòng)资金优(yōu)势、持股优(yōu)势(shì)，连续集中交易(yì)新美星(xīng)，影响公(gōng)司股价，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操(cāo)纵(zòng)证券市场行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披露违法(fǎ)违(wéi)规，给予警告，并处以40万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　我们一起(qǐ)来看看，究(jiū)竟是怎(zěn)么(me)回事。

　　董事长雇(gù)人拉抬自(zì)家(jiā)股(gǔ)票(piào)

　　多(duō)人(rén)合谋操纵股价

　　根据(jù)证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书披(pī)露的信息，新美星董事长、法定(dìng)代表人(rén)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人何德平和他(tā)的(de)妻子黄秀芳当时向时(shí)任独墅湖文化(huà)传播有限公司(sī)董事长蒋(jiǎng)维，提供(gōng)保证金约(yuē)3200万(wàn)元，这些(xiē)钱(qián)部分(fēn)来(lái)自他们(men)所掌控的上海海得泽(zé)广投资管理中(zhōng)心（普(pǔ)通合(hé)伙(huǒ)）（简称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提(tí)供(gōng)资(zī)金的目的是，委(wěi)托蒋维对“新美星(xīng)”进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)“新美星”股价(jià)，以便何德(dé)平所(suǒ)持“新美星”限售(shòu)股于2019年(nián)4月26日(rì)解禁后能够(gòu)获(huò)得好(hǎo)的回报(bào)。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即开始利(lì)用控制的证券(quàn)账(zhàng)户(hù)并(bìng)联合其(qí)他市场资金在二级(jí)市场(chǎng)买(mǎi)入并交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”，且在(zài)后续操(cāo)作中(zhōng)向黄秀芳反馈(kuì)其操作(zuò)情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还(hái)找了(le)两个帮手共同合谋。他经人介绍认识(shí)并(bìng)联合毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武共同操纵“新美星”；毛明土、李传武控(kòng)制各自筹得的证券账户、资金开始与蒋(jiǎng)维共同交(jiāo)易“新(xīn)美星”；在此期间(jiān)，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联系(xì)，传递、沟通各自操盘情(qíng)况，以利(lì)于两方(fāng)交易决(jué)策，更好地共(gòng)同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据(jù)监(jiān)管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武控制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月(yuè)26日，“新(xīn)美星”股价上(shàng)涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离同期(qī)行业指数25.95个百(bǎi)分点(diǎn)。账户(hù)组累(lèi)计买(mǎi)入(rù)4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股(gǔ)，卖出成交金额(é)6.30亿(yì)元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用资(zī)金优势、持股(gǔ)优(yōu)势，连续集(jí)中交易(yì)“新(xīn)美星(xīng)”，影响股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市rong>违(wéi)法(fǎ)获利近4800万元(yuán)

　　我们(men)具(jù)体来看看，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个证券(quàn)账户（简称(chēng)账户组(zǔ)），是怎么拉高“新美星(xīng)”股价，然后(hòu)出货，违(wéi)法获利(lì)的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账户组连续集(jí)中(zhōng)交易“新美(měi)星”，申买量占市场申(shēn)买量比(bǐ)例(lì)超20％的交(jiāo)易日有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场(chǎng)申卖量比例超20％的交易(yì)日有(yǒu)11天，峰(fēng)值达到37.66％。账(zhàng)户组(zǔ)持股总数占总(zǒng)股本比(bǐ)例(lì)自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流(liú)通股达(dá)到峰值，占(zhàn)流通股本的比例24.74％，持股占总股(gǔ)本(běn)的比例8.13％。账(zhàng)户组具(jù)备(bèi)资金优势和持股优(yōu)势。

　　具体来说，第一阶段，2018年(nián)9月(yuè)26日开始，账户组持续大量买入“新美星(xīng)”，当日申买排(pái)名第一，竞价买入(rù)成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初(chū)持股量38.71倍，持股量显著增(zēng)加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板综(zōng)指3.33个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二阶(jiē)段，2019年(nián)3月(yuè)1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉(lā)抬“新美星(xīng)”，期(qī)末持股量较期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其中，账(zhàng)户组有两(liǎng)段典型的(de)拉(lā)抬期(qī)间：2019年3月(yuè)1日(rì)至(zhì)3月6日，以不低(dī)于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股，占账(zhàng)户组同期申买量(liàng)68.11％，对(duì)应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不(bù)低于卖一价(jià)或(huò)市价申买(mǎi)2,950,300股(gǔ)，占(zhàn)账户组(zǔ)同期(qī)申买量41.33％，对应成交股数（不(bù)含对(duì)倒）为(wèi)2,803,665股，占同(tóng)期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至(zhì)4月3日期(qī)间，“新美星”股价累(lèi)计上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综指21.32个百分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集中卖出“新美星(xīng)”。在此期间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉(shè)案账(zhàng)户组还多次实施盘中拉抬(tái)和(hé)对倒，并反向(xiàng)卖(mài)出获利的行(xíng)为。经测算，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托理财、而非操(cāo)纵股价

　　证监会不(bù)予采纳(nà)，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提出多点(diǎn)申诉意见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二(èr)，在案证据不足以证明蒋(jiǎng)维受(shòu)何德(dé)平(píng)或黄秀(xiù)芳(fāng)委(wěi)托，联合他人操纵股价(jià)，一是“市值(zhí)管理(lǐ)”不等同(tóng)于“操(cāo)纵(zòng)证(zhèng)券市场”；二(èr)是黄秀(xiù)芳(fāng)与蒋(jiǎng)维(wéi)系委托理财关系，而非操纵股价；三是蒋维没有将其(qí)与毛(máo)明土、李传武等人讨(tǎo)论交易新美(měi)星的情况(kuàng)告知黄秀芳或何德(dé)平，涉案(àn)股东(dōng)名(míng)册(cè)并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供，蒋维也没有向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈(kuì)过股东名册(cè)；四是蒋维(wéi)没(méi)有与(yǔ)毛明土、李传武就各(gè)自账户交易新美星的盈亏(kuī)分配进(jìn)行(xíng)约定；五是蒋维账户(hù)组利(lì)益与何德平、黄秀芳利(lì)益并(bìng)不(bù)一致，何德平、黄秀芳不能(néng)控(kòng)制蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资(zī)金后(hòu)部分用于偿还债(zhài)务，部分(fēn)用于非法(fǎ)活动(dòng)，属于欺(qī)诈(zhà)或(huò)诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不应对毛明土账户组、李传(chuán)武(wǔ)账户组交易(yì)行(xíng)为承担责(zé)任。

　　第四(sì)，部分账(zhàng)户不受蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武控(kòng)制(zhì)。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性(xìng)及真实性。

　　第六(liù)，何德平对(duì)黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供款项不知情、未(wèi)参与，且何德平与黄秀(xiù)芳系独立法律主(zhǔ)体，即便夫妻或一(yī)致行动人中一方存在不当行(xíng)为，不应(yīng)推(tuī)定(dìng)或(huò)认定另一方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武，及他们的(de)代理(lǐ)人也就是否合谋、部分账户的控(kòng)制关(guān)系、委托理财关系等(děng)提出了申诉(sù)意见(jiàn)。

　　对(duì)此，证(zhèng)监(jiān)会回应，经复核(hé)，对当(dāng)事(shì)人(rén)及其代理人的主要(yào)陈述(shù)意见不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，本案为多(duō)个主体参与、多个环节实施、环环相(xiāng)扣(kòu)、锁链式(shì)的上下游(yóu)衔接、合作(zuò)，共(gòng)同完(wán)成的操(cāo)纵行为。在案证据可(kě)以(yǐ)证明，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供资金作为保(bǎo)证金，委(wěi)托其通过二级市(shì)场交易影响新(xīn)美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易(yì)情况；何德平(píng)知悉并参(cān)与了(le)本案行(xíng)为；上述(shù)行为的(de)实质(zhì)是操纵股价，并非合法理财。在案证据(jù)可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新美(měi)星”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘(pán)、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的行动，属于(yú)共同操纵行为(wèi)。

　　关(guān)于违法期间和责任承(chéng)担(dān)，证监会表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年(nián)2月14日(rì)期间蒋(jiǎng)维控制的账(zhàng)户(hù)交易“新(xīn)美星”客观上为后续的合(hé)谋操纵(zòng)起(qǐ)到(dào)一(yī)定程度锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋(jiǎng)维(wéi)笔录，毛明(míng)土(tǔ)知道(dào)蒋(jiǎng)维和(hé)上市公司(sī)的合(hé)作，知(zhī)道蒋维(wéi)已经有一(yī)定底仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因(yīn)此毛(máo)明土和李传武(wǔ)的违法(fǎ)期间与蒋维(wéi)、黄(huáng)秀芳、何德(dé)平(píng)一致(zhì)。在此基础上，在认(rèn)定及处罚时将合谋各方视为一个整体，不(bù)区别对待各方账户(hù)组(zǔ)。

　　证(zhèng)监会认为，何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)上述行为违反了2005年《证券法》第七十七(qī)条(tiáo)第一项规(guī)定(dìng)，构成2005年《证(zhèng)券法》第二(èr)百零(líng)三条所述的操纵证(zhèng)券(quàn)市场行(xíng)为。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决定(dìng)：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋(jiǎng)维(wéi)罚(fá)款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信(xìn)息披(pī)露(lù)违法(fǎ)

　　被(bèi)予以(yǐ)警告并罚款

　　另外，关于何德平信息披(pī)露违(wéi)法(fǎ)的相关情况(k岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市uàng)，行政处(chù)罚决定书披(pī)露(lù)，在新美星2016年4月(yuè)上市前，海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公司80万股股(gǔ)份，占新美星上(shàng)市时总股本的1％。上市后，该部分股票(piào)继续(xù)由海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持(chí)完毕。

　　关(guān)于(yú)何德(dé)平信(xìn)息披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人(rén)提出：第一，海得泽广与(yǔ)何(hé)德平、黄秀(xiù)芳二人不存在代(dài)持，涉(shè)案股份系海得泽广(guǎng)为(wèi)兰某(mǒu)代持，股(gǔ)份减(jiǎn)持(chí)决策由海得(dé)泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽广将减持所得汇入黄秀芳(fāng)指(zhǐ)定账户的原因系兰某向(xiàng)黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)归(guī)还借款本息。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决(jué)策产生重(zhòng)大影响(xiǎng)，情节(jié)轻微。第三，即便认(rèn)定代持成(chéng)立，何德平(píng)对借款(kuǎn)、还款等事项(xiàng)，不参(cān)与、不知情，没有主观过错，不应受到(dào)处(chù)罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某(mǒu)等询问笔录(lù)、海得泽广交(jiāo)易流水、资金流水及相关(guān)银行账户流(liú)水，结合何德平(píng)、黄秀芳的配偶关(guān)系(xì)，代持资金和减持所(suǒ)得系家庭共同财产，可(kě)以认定海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳持有新美(měi)星股票。当事人所提(tí)相关理(lǐ)由(yóu)不具有事实(shí)和法律依据，不予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示，何(hé)德平作(zuò)为上(shàng)市公(gōng)司实际控制人(rén)，未如实告知上市公司上述持(chí)股情况(kuàng)，导致新(xīn)美星在相关公告中均未披露(lù)相关(guān)情况，导致新美星违反2005年《证券(quàn)法》第六十三(sān)条规定(dìng)，何德平的行为构成2005年《证券法》第一(yī)百九十(shí)三条第三款规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就信(xìn)息(xī)披露(lù)违(wéi)法行(xíng)为，对何(hé)德(dé)平给予警告(gào)，并处以40万元罚(fá)款。

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