昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活(huó)动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好审批机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从(一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资(zī)源再分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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