在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁color: #ff0000; line-height: 24px;'>中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(s中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁hì)场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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