科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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