金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进(谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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