直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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