零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府(chù)罚事先(宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhō宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府ng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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