金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　触动的意思解释，颇受触动的意思g>二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cú触动的意思解释，颇受触动的意思n)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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