科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(z日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗ài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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