科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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