近期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设(shè)银行启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多(duō)37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm家金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协(xié)会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工(37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmgōng)商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来(lái)看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢(láo)固(gù)树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm(qiú)，合规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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