广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常

　　近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持(chí)续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融(róng)债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及(jí)债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常。相关公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资工(gōng)具发行定(dìng)价(jià)严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查(chá)处四(sì)平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会(huì)通报的(de)数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过(guò)五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适(shì)当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以(yǐ)严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态(tài)。

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